引言：2023年，智慧芽面向全球科技企業(yè)開展“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新調(diào)研”，邀請(qǐng)容百科技中央研究院知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理張浩參與深度訪談，分享容百科技發(fā)揮專利多元價(jià)值的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，深度探討專利與研發(fā)創(chuàng)新的關(guān)系。

包括容百科技在內(nèi)的15家全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)踐優(yōu)秀企業(yè)的訪談?dòng)涗洠暾珍浻谥腔垩俊?023全球企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新調(diào)研報(bào)告》中，已于4月26日世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日正式發(fā)布。

寧波容百新能源科技股份有限公司是一家從事鋰電池正極材料專業(yè)化研發(fā)與經(jīng)營(yíng)的跨國(guó)型集團(tuán)公司，于2014年9月重組建立，注冊(cè)資金44,328.57萬元。公司由中韓兩支均擁有二十余年鋰電正極材料行業(yè)成功創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)共同打造，專業(yè)從事鋰電池正極材料及其前驅(qū)體的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，核心產(chǎn)品為NCM811系列、NCA系列、Ni90及以上超高鎳系列三元正極及前驅(qū)體材料，廣泛應(yīng)用于新能源汽車動(dòng)力電池、儲(chǔ)能設(shè)備及電子產(chǎn)品等領(lǐng)域。公司于2019年7月22日登錄上交所科創(chuàng)板，成為科創(chuàng)板首批25家上市公司之一。

作為國(guó)內(nèi)首家實(shí)現(xiàn)NCM811系列產(chǎn)品量產(chǎn)并應(yīng)用于國(guó)際主流終端車企的正極材料生產(chǎn)企業(yè)，公司NCM811系列產(chǎn)品技術(shù)與生產(chǎn)規(guī)模均處于全球領(lǐng)先地位。公司擁有獨(dú)立的研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)和銷售體系，主要通過研發(fā)、制造與銷售三元正極材料及其前驅(qū)體實(shí)現(xiàn)盈利。

2022年公司高鎳三元正極材料國(guó)內(nèi)市占有率為33%，連續(xù)三年行業(yè)第一，連續(xù)兩年保持全球市場(chǎng)占有率第一，領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)不斷擴(kuò)大。公司基于新一體化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型升級(jí)為全市場(chǎng)覆蓋的綜合正極材料供應(yīng)商，堅(jiān)定走好高鎳路線的同時(shí)，積極布局磷酸錳鐵鋰和鈉電材料，應(yīng)用領(lǐng)域涵蓋高中低端動(dòng)力、小動(dòng)力、儲(chǔ)能以及數(shù)碼市場(chǎng)，成為轉(zhuǎn)型進(jìn)度最快的正極材料公司。

累計(jì)專利申請(qǐng)總量604件

累計(jì)發(fā)明申請(qǐng)總量261件

近三年（2019-2022年）專利申請(qǐng)?jiān)鏊?strong>234%

專利廣泛布局于中國(guó)、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、美國(guó)、韓國(guó)等多個(gè)國(guó)家和地區(qū)

Q=智慧芽

A=容百科技中央研究院知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理張浩

以下是訪談實(shí)錄

Q：容百科技在專利工作上最突出的成就是什么？有哪些關(guān)鍵成功經(jīng)驗(yàn)？

A：容百科技作為全球鋰電池三元正極材料的龍頭企業(yè)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作作為企業(yè)創(chuàng)新的重要保障，始終堅(jiān)持對(duì)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量保護(hù)，并隨時(shí)準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)外部的專利侵?jǐn)_。

我認(rèn)為容百科技在專利工作上最突出的成就是：容百科技與國(guó)外某公司的專利糾紛中，應(yīng)對(duì)積極，響應(yīng)迅速。在充分證明自身產(chǎn)品具有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，容百科技獲得了全面勝利。

上述成果的取得，我認(rèn)為原因有兩個(gè)方面。

一方面是因?yàn)槿莅倏萍急旧頁碛歇?dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)。容百科技在自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃與體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，圍繞重點(diǎn)研發(fā)產(chǎn)品及在研技術(shù)開展了高質(zhì)量專利挖掘。通過分析自身及行業(yè)內(nèi)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，實(shí)施了專利全面布局，并構(gòu)建專利分級(jí)分類管理體系，持續(xù)對(duì)研發(fā)成果與相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)與商業(yè)化利用。

另一方面，是因?yàn)槿莅倏萍汲掷m(xù)推進(jìn)對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警工作，全面追蹤評(píng)估產(chǎn)品在立項(xiàng)、研發(fā)、產(chǎn)品上市等各環(huán)節(jié)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并建立了有效的風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)機(jī)制，采取合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。容百科技通過科學(xué)、專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)很小的范圍內(nèi)，最終體現(xiàn)在當(dāng)發(fā)生外部糾紛時(shí)，容百科技始終能夠占據(jù)主動(dòng)。

未來，容百科技在充分保障經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的基礎(chǔ)上，將形成符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)能力，達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力基線，并推進(jìn)公司從知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御型態(tài)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)攻型態(tài)勢(shì)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)強(qiáng)化公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位。

Q：專利在容百科技發(fā)揮了怎么樣的價(jià)值？

A：專利在容百科技中的價(jià)值，主要體現(xiàn)為專利的技術(shù)價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值、戰(zhàn)略價(jià)值及體系價(jià)值。所謂技術(shù)價(jià)值，即指專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于容百科技創(chuàng)新成果的固化，是對(duì)容百科技技術(shù)能力的肯定與確認(rèn)。市場(chǎng)價(jià)值，是指專利在容百科技面對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，能夠以專利作為利刃與堅(jiān)盾，夯實(shí)自身地位，掣肘競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。戰(zhàn)略價(jià)值則是指專利資產(chǎn)對(duì)容百科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的支撐作用。最后的體系價(jià)值，則體現(xiàn)了專利作為橫貫研發(fā)、市場(chǎng)、交付等管理體系的企業(yè)特殊資產(chǎn)，在企業(yè)整體運(yùn)營(yíng)中所發(fā)揮的作用。

在上述的專利價(jià)值中，我認(rèn)為專利對(duì)于容百科技的技術(shù)價(jià)值與戰(zhàn)略價(jià)值尤為重要；而對(duì)于企業(yè)的運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)價(jià)值和體系價(jià)值也顯得十分關(guān)鍵。

Q：在容百科技，專利工作的價(jià)值是如何在全公司層面引起重視和認(rèn)可的？

A：專利兼具技術(shù)、法律與市場(chǎng)價(jià)值屬性，但由于專利與創(chuàng)新成果的強(qiáng)綁定、專利申請(qǐng)的滯后性，以及專利糾紛的必然性，使得專利工作并不產(chǎn)出直觀效益，其價(jià)值難以被直接認(rèn)定。因此，在很多企業(yè)內(nèi)專利部門屬于成本控制部門，專利工作僅是研發(fā)工作的附屬。

然而，在容百科技的集團(tuán)內(nèi)部，高層領(lǐng)導(dǎo)們普遍重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)創(chuàng)新的支撐作用，尤其重視專利工作。與專利相關(guān)工作的開展得到了公司上下全面的支持。在容百科技，專利被認(rèn)為是企業(yè)重要的資產(chǎn)，是容百科技走向國(guó)際化的重要保障。容百科技圍繞核心產(chǎn)品以及相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備、產(chǎn)品測(cè)試手段等技術(shù)內(nèi)容，通過全面、有效的專利布局戰(zhàn)略構(gòu)筑公司創(chuàng)新的“護(hù)城河”。對(duì)于形成的專利成果，容百科技將作為公司的重要資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)營(yíng)。一方面，專利資產(chǎn)成為了容百科技創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，是對(duì)容百科技研發(fā)水平的確認(rèn)；另一方面，容百科技將專利資產(chǎn)作為企業(yè)運(yùn)營(yíng)的“法寶“，通過專利工作，不斷累積專利資產(chǎn)，夯實(shí)自身行業(yè)地位，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中始終位于前列。

Q：整體來看，專利和研發(fā)創(chuàng)新之間是怎樣的關(guān)系？

A：專利技術(shù)的高低直接代表了科學(xué)技術(shù)的先進(jìn)水平，而專利技術(shù)在創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用方面則分別體現(xiàn)了對(duì)研發(fā)創(chuàng)新的不同價(jià)值。

首先，研發(fā)創(chuàng)新的目的是帶來技術(shù)革新。技術(shù)革新是指與技術(shù)（包括新產(chǎn)品、新過程）的研發(fā)、生產(chǎn)、商業(yè)化相關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。技術(shù)革新的目的是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的迭代進(jìn)化，使革新后的技術(shù)占據(jù)有利的市場(chǎng)地位。對(duì)此，如果沒有合適的技術(shù)革新動(dòng)力，技術(shù)革新將不會(huì)自發(fā)進(jìn)行。專利制度的出現(xiàn)，使得技術(shù)革新的成果能夠界限清晰地進(jìn)入市場(chǎng)環(huán)境，轉(zhuǎn)化為確定的收益。因此，專利技術(shù)的創(chuàng)造是研發(fā)創(chuàng)新階段的延續(xù)，是對(duì)研發(fā)成果的效益確認(rèn)。

其次，專利權(quán)益的確認(rèn)，是在合理概括技術(shù)革新成果的基礎(chǔ)上，按照法律規(guī)定，形成申請(qǐng)人或發(fā)明人獨(dú)占的權(quán)利，排斥他人對(duì)技術(shù)革新成果的直接使用。因此，對(duì)研發(fā)創(chuàng)新成果的專利保護(hù)，就是進(jìn)一步確認(rèn)創(chuàng)新者對(duì)其技術(shù)革新成果所享有的專屬利益，是對(duì)技術(shù)革新過程的正向推動(dòng)力。

最后，專利的運(yùn)用包括了專利使用與專利運(yùn)營(yíng)兩個(gè)方面。對(duì)于企業(yè)而言專利技術(shù)本身的實(shí)施是理所當(dāng)然的，因而專利的使用體現(xiàn)在將專利信息作為技術(shù)情報(bào)內(nèi)容，譬如專利分析、專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等，是對(duì)研發(fā)創(chuàng)新過程本身的支持。

同時(shí)，專利運(yùn)營(yíng)是對(duì)專利資產(chǎn)的運(yùn)作，具體涉及將專利許可或轉(zhuǎn)讓他人，是研發(fā)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)入市場(chǎng)，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑；或是由企業(yè)設(shè)法形成專利聯(lián)盟，利用專利池的技術(shù)壁壘拓展聯(lián)盟主體的研發(fā)創(chuàng)新能力，形成對(duì)研發(fā)創(chuàng)新成果的進(jìn)一步保護(hù)。

Q：如何才能更好發(fā)揮專利的價(jià)值，從而推動(dòng)研發(fā)創(chuàng)新？

A：企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新，根本目的是在技術(shù)革新過程中占據(jù)市場(chǎng)的有利地位，最終產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的收益。一切公司存在的根本都是為了創(chuàng)造利潤(rùn)，一切研發(fā)投入的目的都是為了提高收入，降低成本。在利潤(rùn)為先的理性商業(yè)邏輯中，部分高價(jià)值的專利可以通過運(yùn)營(yíng)直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，但更多的專利價(jià)值是難以被評(píng)估的，對(duì)其投入會(huì)被部分企業(yè)認(rèn)為是不必要的負(fù)擔(dān)。

一個(gè)衡量專利價(jià)值的手段，是看專利是否能夠確切保護(hù)研發(fā)創(chuàng)新的成果，這就依賴研發(fā)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。然而，研發(fā)創(chuàng)新如果僅僅是作為一個(gè)階段性工作來看，其投入和產(chǎn)出存在必然的不確定性，最終會(huì)給企業(yè)決策者造成巨大的困擾。

我認(rèn)為，創(chuàng)新是抽象的，但創(chuàng)新必定有因果。在研發(fā)創(chuàng)新的過程中，專利可以作為研發(fā)工作的“里程碑”存在。具體的，專利在研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)階段就可以介入，通過分析現(xiàn)有技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)革新方向的早期預(yù)警。隨著研發(fā)工作的開展，必然會(huì)產(chǎn)生對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的“微創(chuàng)新”，這些內(nèi)容均可以通過專利進(jìn)行確認(rèn)，使研發(fā)創(chuàng)新的每個(gè)節(jié)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出。在研發(fā)的收尾階段，則可以統(tǒng)籌整個(gè)項(xiàng)目推進(jìn)過程中的專利情況，盤點(diǎn)形成的專利資產(chǎn)。

因此，專利在研發(fā)創(chuàng)新工作中每個(gè)節(jié)點(diǎn)的確認(rèn)，既是對(duì)創(chuàng)新成果的固化，也是對(duì)研發(fā)工作進(jìn)度的把控，有助于企業(yè)決策者做出相關(guān)決定。在此過程中，專利的價(jià)值也會(huì)得到進(jìn)一步體現(xiàn)。

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智慧芽《2023全球企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新調(diào)研報(bào)告》面向全球科技企業(yè)開展年度調(diào)研，傾聽800+IP決策者和研發(fā)決策者的聲音；深鉆細(xì)研知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦能研發(fā)創(chuàng)新的全鏈路，揭示兩者之間的價(jià)值閉環(huán)；深度訪談榮耀、蔚來、SAS賽仕軟件等10余家全球領(lǐng)先企業(yè)，以標(biāo)桿案例啟示知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作踐行之道。