郜云律師學(xué)習(xí)研究杜某一審刑事判決書

某人民法院

?來源：中國裁判文書網(wǎng)?????（某）0381刑初*號(hào)

公訴機(jī)關(guān)某省某人民檢察院。

被告人杜某，女，1971年6月20日生，漢族，初中文化，居民，某省某人，住某。因涉嫌犯合同詐騙罪，于2015年8月7日被某市公安局取保候?qū)?，同?0月27日被某市公安局刑事拘留，同年11月27日?qǐng)?bào)請(qǐng)某市人民檢察院逮捕，某市人民檢察院于同年12月3日作出不批準(zhǔn)逮捕決定，次日由某市公安局取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人呂某，某律師事務(wù)所律師。

某省某人民檢察院以宣檢公訴刑訴［2017］25號(hào)起訴書指控被告人杜某合同詐騙罪，于2017年1月20日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。某人民檢察院指派檢察員許某出庭支持公訴，被告人杜某及其辯護(hù)人呂某到庭參加訴訟。本案因案情復(fù)雜，在審限內(nèi)不能審結(jié)，經(jīng)某市人中級(jí)人民法院批準(zhǔn)，延長審限三個(gè)月?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

某省某人民檢察院指控，被告人杜某于2012年4月13日成立某垠呈房地產(chǎn)有限公司，以人民幣1億元左右價(jià)格獲取虹橋街道某第一人民醫(yī)院（新院）旁94畝土地用于開發(fā)“南湖溫泉莊園”房地產(chǎn)項(xiàng)目。自2013年4月份開始，因資金困難，被告人杜某陸續(xù)以月利息5分至6分向被害人段某1借款人民幣5496萬元用于公司的運(yùn)轉(zhuǎn)。截止2014年1月16日，被告人杜某支付給被害人段某14000萬元本金和1032.4萬元利息。同年5月10日，因被害人段某1追債，被告人杜某無力償還本息，寫了一個(gè)5130萬元的借條給段某1。6月4日，被告人杜某無力償還借款本息，在資不抵債的情況下，與被害人段某1簽訂《項(xiàng)目合作合同》，約定以杜某之前欠被害人段某1的借款本息5200萬元作為“南湖溫泉莊園項(xiàng)目”的原始投資，被害人段某1再增加投資2300萬元，被告人杜某給被害人段某8100萬元的投資回報(bào)，被害人段某1陸續(xù)將投資款1443萬元人民幣轉(zhuǎn)至被告人杜某及其指定的賬戶，但被告人杜某沒有將投資款用于投資項(xiàng)目而用于償還個(gè)人債務(wù)，并私自將垠呈公司45.9％的股份轉(zhuǎn)至熊某名下，44.1％的股份轉(zhuǎn)至王某1名下，拒不履行轉(zhuǎn)讓45％的股份給段某1作擔(dān)保。公訴機(jī)關(guān)列舉了相應(yīng)的證據(jù)證實(shí)指控的事實(shí)，被告人杜某以非法占有為目的，在合同簽訂、履行過程中，騙取他人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十四條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以合同詐騙罪追究其刑事責(zé)任。

被告人杜某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)及罪名均有意見，辯解其行為不構(gòu)成合同詐騙罪，建設(shè)項(xiàng)目是真實(shí)的，其與段某1存在借貸關(guān)系也是真實(shí)的，在簽訂項(xiàng)目合作合同時(shí)對(duì)借款本息沒進(jìn)行核算，其當(dāng)時(shí)與段某1四處融資，但沒有融著。之所以沒有把公司股權(quán)轉(zhuǎn)給段某1，而是轉(zhuǎn)給其親戚，是為了保護(hù)債權(quán)人的利益，實(shí)際持股人還是自己。

辯護(hù)人認(rèn)為被告人杜某的行為不構(gòu)成合同詐騙罪，在簽訂項(xiàng)目合作合同前，段某1對(duì)杜某的房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行了多次考察，項(xiàng)目是真實(shí)存在的，并且經(jīng)雙方同意才簽訂的合同。段某1在明知杜某欠下高額債務(wù)存在高風(fēng)險(xiǎn)的情況下還愿意投資，實(shí)際上也是為了杜某的發(fā)展。段某1按合同應(yīng)該再投資2000萬元，也沒有履行完畢。公訴機(jī)關(guān)指控杜某合同詐騙是不成立的，請(qǐng)求法庭宣告杜某無罪。

經(jīng)審理查明，被告人杜某于2012年4月13日成立某垠呈房地產(chǎn)有限公司，法定代表人為洪某，洪某持有股份10％，杜某持股90％。該公司以人民幣1.26億元的價(jià)格獲得某虹橋街道94畝土地用于開發(fā)“南湖溫泉莊園”房地產(chǎn)項(xiàng)目。2014年4月2日，杜某將其名下49％的股份轉(zhuǎn)由袁某、孫某代持。自2013年4月份開始，因資金困難，被告人杜某陸續(xù)以月利息5分至6分向段某1借款人民幣5496萬元用于公司的運(yùn)轉(zhuǎn)。截止2014年1月16日，被告人杜某支付給段某4000萬元本金和1032.4萬元利息。同年5月10日，因段某1追債，被告人杜某寫了一個(gè)5130萬元的借條給段某1。同年6月4日，被告人杜某因無力償還借款本息，與段某1簽訂《項(xiàng)目合作合同》，合同中明確：1、杜某對(duì)某垠呈房地產(chǎn)有限公司享有100％的控制權(quán)，已經(jīng)獲取位于某省某虹橋街道兩宗土地，其中一宗土地已經(jīng)辦理了《國有土地使用證》及《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》，該宗地已進(jìn)行“南湖溫泉莊園”一期工程的開發(fā)，另一宗地將由某人民政府通過招標(biāo)拍賣的程序出讓給杜某，作為該公司“南湖溫泉莊園”二期工程的開發(fā)；2、項(xiàng)目公司成立于2012年4月13日，注冊(cè)資本為3000萬元，杜某為實(shí)際控制人，洪某、袁某、孫某未實(shí)際出資，為掛名股東；3、杜某及其公司在合同簽訂前向段某1所借款項(xiàng)已投入公司，杜某還欠段某1借款本息5200萬元（加上2014年5月10日至6月4日期間的利息70萬元），杜某尚欠第三方許多外債，初步預(yù)估為3億至4億元人民幣；4、在杜某無法融資及存在債務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)的情況下，段某1經(jīng)過充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)后，愿意對(duì)杜某進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，以便杜某順利推進(jìn)項(xiàng)目，杜某及公司愿意給予段某1按合同的約定獲得投資回報(bào)。合同約定：1、杜某及其公司原欠段某1的人民幣5200元作為“南湖溫泉莊園項(xiàng)目”的原始投資，段某1將一套位于昆明市房屋作價(jià)300萬元轉(zhuǎn)讓給杜某，段某1于合同簽定后向杜某及其公司投資2000萬元，共計(jì)投入7500萬元；2、杜某及其公司承諾給段某8100萬元的投資回報(bào)，即段某1退出合作時(shí)，杜某及其公司應(yīng)支付段某1投資款本金及回報(bào)共計(jì)1.56億元；3、段某1于合同簽定后二日內(nèi)支付杜某1200萬元，合同簽定前已支付杜某231萬元，余下569萬元于2014年6月27日以前支付；4、為確保段某1投資款安全，杜某愿意將公司45％股權(quán)轉(zhuǎn)讓給段某1或其指定的人，變更股權(quán)時(shí)間由段某1根據(jù)具體情況決定。合同還對(duì)公司管理、違約責(zé)任等事項(xiàng)作出約定。合同簽訂前后至2014年8月28日，段某1陸續(xù)將投資款人民幣1443萬元轉(zhuǎn)給被告人杜某及其指定的賬戶。后因杜某欠外債太多，部分債權(quán)人擔(dān)心杜某公司的資產(chǎn)或股權(quán)被司法機(jī)關(guān)查封、保全，要求杜某將其名下的股份轉(zhuǎn)由他人代持，2014年9月15日、10月24日，杜某將袁某、孫某及自己名下的股份轉(zhuǎn)至王某1、熊某名下，其中王某1占44.1％，熊某占45.9％，二人均為掛名股東，并未實(shí)際出資。2015年4月15日，段某1向某市公安局報(bào)案稱杜某詐騙，同年6月26日，某市公安局決定對(duì)杜某以合同詐騙立案偵查。10月27日，杜某被某市公安局刑事拘留。杜某在看守所羈押期間，于2015年11月26日通過其律師與段某1簽訂了一份《轉(zhuǎn)股協(xié)議》，協(xié)議中杜某認(rèn)可欠段某6473萬元，并自愿將公司45％的股份轉(zhuǎn)讓給段某1，后因股東熊某、王某1、洪某沒有在協(xié)議上簽字，未能轉(zhuǎn)讓股份。

公訴機(jī)關(guān)針對(duì)指控的事實(shí)及罪名，提交以下證據(jù)證實(shí)：

1、被害人段某1的陳述記錄證實(shí)：段某1與杜某的債權(quán)債務(wù)關(guān)系及簽訂項(xiàng)目合作合同的具體情況；段某1投資1200萬元后發(fā)現(xiàn)杜某將投資款用于償還個(gè)人債務(wù)就沒有繼續(xù)打款；杜某將股份轉(zhuǎn)讓給他人后就聯(lián)系不上，她從一開始就沒有打算履行合同；杜某被刑拘以后，通過律師與段某1簽訂《轉(zhuǎn)股協(xié)議》，因?yàn)槠渌蓶|不簽字未能轉(zhuǎn)讓股份給段某1。

2、被告人杜某的供述記錄證實(shí)：某垠呈房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的基本情況；公司拿到94畝的項(xiàng)目用地用于開發(fā)南湖溫泉莊園，一期工程已動(dòng)工建設(shè)，2014年11月因資金問題停工；與段某1的債務(wù)、合同關(guān)系及打款情況與段某1陳述的一致；杜某變更股權(quán)給熊某和王某1是因?yàn)閭鶛?quán)人要查封公司資產(chǎn)，為了不影響公司運(yùn)作才變更的；杜某被關(guān)押期間與段某1簽訂了一份《轉(zhuǎn)股協(xié)議》，沒有轉(zhuǎn)成的原因是杜某的其他債權(quán)人不同意把股份轉(zhuǎn)讓給段某1。

3、證人段某2的證言證實(shí)：段某1安排段某2打款788萬元給杜某。

4、證人洪某的證言記錄證實(shí)：洪某是某垠呈房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的法人代表兼總經(jīng)理，公司現(xiàn)有股東三人，洪某占10％的股份，王某1占44.1％的股份，熊某占45.9％的股份，但只有洪某的股份是實(shí)際出資的，王、熊都是掛名股東，是杜某的親戚，沒有實(shí)際出資，公司90％的股份實(shí)際由杜某持有。因?yàn)槎拍吃谕饷媲妨撕芏鄠?，有些債?quán)人威脅要查封公司的資產(chǎn)，為了不影響公司的正常經(jīng)營，杜某逐步將名下的股份轉(zhuǎn)讓到王、熊名下。杜某向段某1及其他人借的錢，主要用于在景洪購買土地、南湖溫泉莊園項(xiàng)目、支付利息本金。

段某1拿著她和杜某簽過字的《轉(zhuǎn)股協(xié)議》到宣威辦理轉(zhuǎn)讓股份的事，因?yàn)槎拍城穫钠渌麄鶛?quán)人不同意把公司45％的股份轉(zhuǎn)讓給段某1，公司股東熊某不出面也不簽字，所以洪某和另一股東王某1也沒有簽字，股份沒有轉(zhuǎn)成。杜某之前把股份轉(zhuǎn)讓給王某1和熊某是空轉(zhuǎn)，只是讓他們代持，公司90％的股份實(shí)際還是杜某的，所以其他債權(quán)人沒有反對(duì)轉(zhuǎn)股。

5、證人熊某的證言證實(shí)：在某垠呈房地產(chǎn)開發(fā)有限公司45.9％的股份是杜某于2014年由轉(zhuǎn)到熊某名下的，股份實(shí)際是杜某的。

6、證人王某1的證言證實(shí)：杜某是王某1的大嫂，王某1從2012年在宣某市垠呈房地產(chǎn)開發(fā)有限公司當(dāng)保安，沒有在公司投資，也沒有股份，沒有到工商管理部門辦理過公司股份變更的相關(guān)手續(xù)，與杜某沒有經(jīng)濟(jì)上的往來。王某2曾借過王某1的身份證，說拿給李某1去辦事。

7、證人王某2（某垠呈房地產(chǎn)開發(fā)有限公司工程部工作）的證言證實(shí)：將王某1身份證拿給李某1。

8、證人王某5的證言證實(shí)（某垠呈房地產(chǎn)開發(fā)有限公司會(huì)計(jì)）：公司的帳戶情況，從2014年6月開始公司就沒有錢了。

9、證人李某1的證言證實(shí)：共投資5500萬元到某垠呈房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，是債主和投資人要求杜某把股份轉(zhuǎn)到王某1和熊某名下的，股份是杜某實(shí)際控制，也是她在經(jīng)營管理公司。2014年6月5日，杜某轉(zhuǎn)兩筆款共計(jì)600萬元到李某1公司的銀行帳戶還款。

10、證人耿某的證言證實(shí)：介紹樊梟雄購買翡翠名苑小區(qū)的房產(chǎn)，杜某打了50000元的介紹費(fèi)給耿某，是從光大銀行轉(zhuǎn)的款。

11、證人田某的證言證實(shí)：杜某向段某1借款4500萬元。

12、證人劉某1的證言證實(shí)：某垠呈房地產(chǎn)開發(fā)有限公司開發(fā)南湖溫泉莊園的那塊土地是劉某1以1.26億元轉(zhuǎn)讓給杜某的，已經(jīng)支付9900萬元，還欠2700萬元。這塊土地手續(xù)齊全。

13、證人周某的自述材料證實(shí)：2014年1月16日，代段某1收到一筆4000萬元的款項(xiàng)，是杜某還段某1的借款。

14、證人王某6的證言證實(shí)（段某1公司經(jīng)理）：南湖溫泉莊園項(xiàng)目是真實(shí)存在的，杜某欠段某1幾千萬，還過4000萬，杜某與段某1的《項(xiàng)目合作合同書》是在自愿的情況下簽定的。

15、證人謝某、李某2的證言證實(shí)：湖南省衡陽市長江建設(shè)工程有限公司承建宣威南湖溫泉莊園，于2014年6月進(jìn)場，因杜某債務(wù)原因于12月停工，后于2016年5月復(fù)工。

16、證人孫某的證言證實(shí)：與杜某是親戚關(guān)系，杜某曾經(jīng)叫孫某、袁某分別幫她代持20％、29％的股份，后因?qū)O某要貸款，于2014年9月12日和袁某去工商局將股份轉(zhuǎn)到王某1名下，是空轉(zhuǎn)，也不可能收到轉(zhuǎn)讓款。

17、證人劉某2的證言證實(shí)：與杜某有債權(quán)債務(wù)關(guān)系，2014年4月2日，杜某因擔(dān)心公司股份被保全，將49％的股份空轉(zhuǎn)給袁某和孫某代持。后來幾十個(gè)債權(quán)人要求杜某轉(zhuǎn)股，原因是她在外面欠債太多，擔(dān)心其他債權(quán)人通過法院或公安把杜某公司的土地查封掉，宣某的債權(quán)人都不同意把股份轉(zhuǎn)給段某1。杜某于2014年9月12日、10月24日將袁某和孫某名下44.1％的股份及其名下的45.9％的股份分別空轉(zhuǎn)到王某1和熊某名下。

18、證人蔡某的證言證實(shí)：與杜某有債權(quán)債務(wù)關(guān)系，不同意任何人轉(zhuǎn)讓杜某公司的股份。

19、接處警登記表、報(bào)案材料證實(shí)：段某1向公安機(jī)關(guān)報(bào)案稱杜某以開發(fā)房地產(chǎn)為由騙取其7500萬元。

20、戶口證明證實(shí)：被告人杜某的年齡、住址等情況。

21、前科證明證實(shí)：被告人杜某無違法犯罪記錄。

22、到案經(jīng)過證實(shí)：被告人杜某的到案情況。

23、借條證實(shí)：2014年5月10日，杜某寫下借條，欠段某1人民幣5130萬元。

24、項(xiàng)目合作合同書證實(shí)的內(nèi)容與審理查明的事實(shí)一致。

25、某垠呈房地產(chǎn)開發(fā)有限公司基本情況簡介及建設(shè)銀行往來憑證證實(shí)：杜某公司的基本情況及帳戶往來情況。截止2014年1月份，杜某向段某1借款5496萬元，還款5063.04萬元。

26、內(nèi)資企業(yè)登記基本情況表、某垠呈房地產(chǎn)開發(fā)有限公司營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證證實(shí)：該公司系自然人出資有限責(zé)任公司，法定代表人為洪某。

27、某垠呈房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股東會(huì)決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)變更事項(xiàng)確認(rèn)書、章程修正案證實(shí)：宣威垠呈房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的股份變更情況。

28、網(wǎng)銀轉(zhuǎn)款憑證證實(shí)：2014年6月4日至8月28日期間，段某1轉(zhuǎn)款給杜某或杜某指定的帳戶資金共計(jì)人民幣1274萬元。

29、證人王某3出具的情況說明證實(shí)：王某3系段某1公司的法律顧問，曾陪段某1到宣威找杜某要欠她的5000多萬元。經(jīng)雙方協(xié)商后起草了《項(xiàng)目合作合同》，簽定合同時(shí)，雙方都很愉快，沒有威脅和脅迫。在訂立合同前還向段某1提出這個(gè)投資有風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槎拍硞鶆?wù)較大，投資風(fēng)險(xiǎn)大。

30、《建設(shè)工程施工合同》、《建設(shè)工程施工補(bǔ)充協(xié)議》證實(shí)：杜某公司與衡陽市長江建設(shè)工程有限公司簽訂的關(guān)于南湖溫泉莊園的建設(shè)工程施工合同。

31、昆明中院、某中院判決書、執(zhí)行裁定書等材料證實(shí)：杜某及其公司所欠外債被相關(guān)法院判決并進(jìn)入執(zhí)行。

32、景洪房地產(chǎn)管理處檔案摘抄表、房屋抵押、限制查詢摘抄表證實(shí)：杜某房產(chǎn)多次被查封，甚至被多家法院多次查封。

33、某市中級(jí)人民法院財(cái)產(chǎn)查詢反饋匯總表證實(shí)：經(jīng)多家銀行查詢，截止2016年6月30日，杜某只有16806.96元存款。

辯護(hù)人在庭審中提交了一份授權(quán)委托書，證實(shí)：2016年11月17日，段某1委托其朋友韓某代為追償杜某欠段某1的債務(wù)，并在授權(quán)委托書上注明：須與杜某達(dá)成和解及還款協(xié)議，要來的錢先賠償韓某，超過部分歸段某1。

在審理過程中，韓某向法庭提交了還款協(xié)議書、對(duì)帳情況、情況說明各一份，證實(shí)：韓某與段某1經(jīng)過對(duì)帳，段某1欠韓某借款人民幣50460725元，受段某1委托，韓某與杜某洽談債務(wù)轉(zhuǎn)讓事宜。2016年11月21日，杜某與韓某達(dá)成還款協(xié)議，約定段某1欠韓某的債務(wù)50460725元轉(zhuǎn)由杜某償還，段某1與杜某之間的債務(wù)以法院判決或雙方約定的金額為準(zhǔn)，若有剩余，由段某1與杜某清算。該證據(jù)提交后，本院以發(fā)現(xiàn)可能影響對(duì)被告人定罪量刑的新證據(jù)，建議公訴機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為上述證據(jù)系本案發(fā)生后杜某對(duì)段某1還款的方式，不影響案件的定罪，不需要補(bǔ)充偵查。

上述證據(jù)經(jīng)法庭質(zhì)證，合議庭認(rèn)為公訴機(jī)關(guān)提交的證據(jù)來源客觀、合法，證據(jù)與證據(jù)能相互印證，證實(shí)上述審理查明的事實(shí)，應(yīng)予以確認(rèn)作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。

辯護(hù)人及韓某提交的證據(jù)，經(jīng)法庭質(zhì)證，本院認(rèn)為只能證實(shí)段某1、杜某、韓某三人之間的債權(quán)債務(wù)及轉(zhuǎn)債務(wù)關(guān)系，與本案投資款無實(shí)質(zhì)性關(guān)聯(lián)，不能證實(shí)本案事實(shí)，本院不予確認(rèn)作為本案認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。

本院認(rèn)為，合同詐騙罪是指以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額較大的行為。本罪侵犯的客體為復(fù)雜客體，既侵犯了合同對(duì)方當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，又侵犯了市場秩序；客觀方面表現(xiàn)為在簽訂、履行合同過程中，虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，且數(shù)額較大的；犯罪主體為一般主體；主觀方面是故意，并且具有非法占有公私財(cái)物的目的。本案中被告人杜某與被害人段某1有債權(quán)債務(wù)關(guān)系在先，后因杜某無力償還債務(wù)而轉(zhuǎn)為項(xiàng)目合作關(guān)系，相關(guān)證據(jù)證實(shí)杜某的公司及開發(fā)的房地產(chǎn)項(xiàng)目是合法且真實(shí)存在的，段某1明知杜某欠有高額債務(wù)的情況下依然與其簽訂《項(xiàng)目合作合同》，并按杜某指定的帳戶匯入部分投資款，系風(fēng)險(xiǎn)投資；雙方簽訂合同后均未按約定全部履行合同，段某1未注入全部投資款，杜某亦未將45％的股份轉(zhuǎn)讓給段某1；杜某由于欠債太多，將其股份轉(zhuǎn)由他人代持是出于客觀原因，其行為不能認(rèn)定為詐騙，杜某與段某1之間的糾紛屬經(jīng)濟(jì)合同糾紛。綜上所述，被告人杜某在簽訂和履行合同過程中并無欺騙行為，其主觀上不具有騙取財(cái)物的目的，客觀上無虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的行為，其行為不符合合同詐騙罪的犯罪構(gòu)成要件，依法不構(gòu)成合同詐騙罪。公訴機(jī)關(guān)指控被告人杜某犯合同詐騙罪不能成立。被告人杜某及其辯護(hù)人認(rèn)為被告人杜某無罪的辯護(hù)意見，本院予以采納。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百九十五條第（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

被告人杜某無罪。

如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向某省某市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。

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審　判　員　　李　某

審　判　員　　毛朝某

人民陪審員　　張瑞某

二〇一七年五月二日

書　記　員　　柴　某