德國(guó)《民事訴訟法》第328條、第722條和第723條對(duì)于承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)判決的程序作了具體規(guī)定，同時(shí)德國(guó)法院在長(zhǎng)期的司法實(shí)務(wù)中也形成了一些操作規(guī)則。除此之外，歐盟通過(guò)區(qū)際立法建立了在歐盟成員國(guó)之間承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)判決的制度。本文將簡(jiǎn)要介紹德國(guó)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)判決的一些法律制度，以期借鑒。

外國(guó)判決在德國(guó)得以執(zhí)行的前提和基礎(chǔ)是德國(guó)法院對(duì)該外國(guó)判決的承認(rèn)。根據(jù)德國(guó)《民事訴訟法》第722條第1款的規(guī)定，承認(rèn)外國(guó)判決需具備以下條件：一是該民事判決的實(shí)體性內(nèi)容是由外國(guó)法院而非其他機(jī)構(gòu)作出的；二是該民事判決的內(nèi)容必須具有可供執(zhí)行的內(nèi)容（如支付義務(wù)）；三是外國(guó)判決的強(qiáng)制執(zhí)行需由德國(guó)法院作出決定方可進(jìn)行。

在通常情況下，只有已經(jīng)發(fā)生法律效力的外國(guó)法院的判決才可以獲得德國(guó)法院的承認(rèn)。外國(guó)法院的判決必須具備一定的確定性和終局性，即敗訴方不可能再依據(jù)外國(guó)的程序規(guī)則提起上訴。在具備上述先決條件的前提下，在簡(jiǎn)易程序（禁止令程序、臨時(shí)命令和扣押程序）中作出的判決也可以獲得承認(rèn)。

同時(shí)，如果當(dāng)事人在終審后申請(qǐng)?jiān)賹徎蚋鶕?jù)特權(quán)令狀（如提起合憲性審查的申請(qǐng)）提出上訴，這些行為并不影響德國(guó)法院對(duì)該終審判決的承認(rèn)。即使因?yàn)榍闆r變化而可能導(dǎo)致判決內(nèi)容發(fā)生改變，這也不會(huì)影響德國(guó)法院對(duì)外國(guó)判決的承認(rèn)。

在德國(guó)法院作出承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決的決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下程序問(wèn)題：一是當(dāng)事人必須向有管轄權(quán)的法院提出申請(qǐng)。根據(jù)德國(guó)《民事訴訟法》第722條第2款的規(guī)定，通常是債務(wù)人所在地的地方法院或地區(qū)法院擁有管轄權(quán)。二是作出關(guān)于承認(rèn)和執(zhí)行的決定時(shí)，無(wú)須審查外國(guó)民事判決內(nèi)容的合法性。

影響承認(rèn)的情況規(guī)定在德國(guó)《民事訴訟法》第328條中，主要包括以下內(nèi)容：

• 第一，外國(guó)法院沒有相應(yīng)的訴訟標(biāo)的管轄權(quán)；

• 第二，被告在訴訟程序中拒不出庭，啟動(dòng)訴訟程序的文件未能合法送達(dá)；

• 第三，該判決與德國(guó)法院作出的判決相抵觸；

• 第四，承認(rèn)該判決將明顯違反德國(guó)法律的基本原則，特別是侵犯公民的基本權(quán)利；

• 第五，外國(guó)法院與德國(guó)法院之間尚未建立互惠關(guān)系。

德國(guó)的強(qiáng)制執(zhí)行制度主要體現(xiàn)在德國(guó)《民事訴訟法》和《公開拍賣和接管法》中。可以執(zhí)行的判決包括：不能上訴的具有可執(zhí)行內(nèi)容的終審判決，臨時(shí)命令以及德國(guó)《民事訴訟法》第794條中列舉的其他具有執(zhí)行內(nèi)容的文件（如在仲裁之前達(dá)成的和解協(xié)議或由雙方律師達(dá)成的和解協(xié)議）。

扣押債務(wù)人持有的債權(quán)和其他資產(chǎn)，以及根據(jù)《公開拍賣和接管法》強(qiáng)制執(zhí)行不動(dòng)產(chǎn)的，需由法院發(fā)布命令。具體而言，扣押債務(wù)人持有的債權(quán)，由債務(wù)人居住地的地方法院下達(dá)執(zhí)行命令；強(qiáng)制出售和進(jìn)行破產(chǎn)管理，由財(cái)產(chǎn)所在地的地方法院下達(dá)執(zhí)行命令。

負(fù)責(zé)執(zhí)行該外國(guó)民事判決的人是法警，而法警在履行執(zhí)行職責(zé)時(shí)屬于具有相對(duì)獨(dú)立地位的司法官員。對(duì)于法警所采取的措施和擬定的成本報(bào)表，當(dāng)事人可以提出異議。如果法警拒不執(zhí)行法院的命令，當(dāng)事人也可以提出異議進(jìn)行救濟(jì)。當(dāng)事人的異議由負(fù)責(zé)執(zhí)行該外國(guó)民事判決的法院審理。對(duì)于法警來(lái)說(shuō)，他應(yīng)當(dāng)確保及時(shí)有效地完成執(zhí)行程序。為此，他可以要求債務(wù)人出具一份經(jīng)過(guò)宣誓的資產(chǎn)聲明。

執(zhí)行對(duì)象包括債務(wù)人的動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)、債權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。但是，債務(wù)人的收入所得和某些不能扣押的特定動(dòng)產(chǎn)用以保障債務(wù)人及其家庭的最低生活需要和營(yíng)業(yè)必要條件的，不屬于執(zhí)行對(duì)象。

德國(guó)的承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)判決制度當(dāng)然在歐盟立法的約束范圍之內(nèi)，即歐洲議會(huì)和歐洲理事會(huì)2012年12月12日頒布的關(guān)于民商事案件管轄權(quán)和判決執(zhí)行的第1215/2012號(hào)(歐盟)條例，即《重訂布魯塞爾規(guī)則》。該規(guī)則適用于歐盟成員國(guó)法院對(duì)民商事案件的判決，但不包括稅收、海關(guān)或行政行為的判決在內(nèi)。民法中的一些特殊領(lǐng)域也不在適用范圍之內(nèi)，如自然人的法律地位或法律行為能力、婚姻家事、遺囑、繼承或破產(chǎn)等。

根據(jù)《重訂布魯塞爾規(guī)則》第36條的規(guī)定，在歐盟其他成員國(guó)作出的判決原則上可以在德國(guó)得到承認(rèn)，只有在極少數(shù)例外情況下才會(huì)駁回申請(qǐng)。即出現(xiàn)以下幾種情況時(shí)，可以不予承認(rèn)外國(guó)法院判決：一是承認(rèn)該外國(guó)法院判決明顯違反所涉成員國(guó)的公共政策（公共秩序）；二是在被告未能出庭的缺席判決中，由于訴訟文件、其他司法文件未能及時(shí)、合法送達(dá)給被告人，致使其未能進(jìn)行答辯；三是該判決與專屬管轄權(quán)規(guī)則相沖突，或者與保險(xiǎn)、消費(fèi)合同相關(guān)事項(xiàng)的特別規(guī)則相沖突。

在其他所有情形下，德國(guó)法院都必須接受作出判決的外國(guó)法院關(guān)于管轄權(quán)的事實(shí)認(rèn)定，且不得對(duì)該法院的管轄權(quán)進(jìn)行審查。《重訂布魯塞爾規(guī)則》第36條規(guī)定，在任何情況下均不得審查外國(guó)判決的實(shí)體內(nèi)容。利害關(guān)系人認(rèn)為不存在拒絕承認(rèn)該判決的理由的，可以申請(qǐng)法院作出相應(yīng)裁定。反對(duì)承認(rèn)該判決的當(dāng)事人以及反對(duì)執(zhí)行該判決的債務(wù)人，也可以向歐洲委員會(huì)指定的法院提出申請(qǐng)。當(dāng)事人提出的申請(qǐng)只能涉及判決的執(zhí)行，而不得涉及判決的實(shí)體內(nèi)容。對(duì)于駁回執(zhí)行申請(qǐng)的裁定，當(dāng)事人可以提起上訴。

根據(jù)《重訂布魯塞爾規(guī)則》的規(guī)定，一個(gè)成員國(guó)的法院作出的判決可以在另一個(gè)成員國(guó)直接執(zhí)行，德國(guó)也不例外，但前提是債權(quán)人必須出示相應(yīng)的執(zhí)行依據(jù)。判決中的債權(quán)人可以請(qǐng)求原審法院簽發(fā)一份證明書，用以確認(rèn)判決的可執(zhí)行性并記載該判決的詳細(xì)內(nèi)容。憑借這份證明書和判決書的副本，便可以在德國(guó)申請(qǐng)執(zhí)行了。該判決不僅可以像由德國(guó)法院根據(jù)德國(guó)法律作出的判決一樣獲得執(zhí)行，而且還可以動(dòng)用德國(guó)法律規(guī)定的所有臨時(shí)措施（包括各種保全措施）。

聲明：文章來(lái)源：人民法院報(bào)，作者：王云詩(shī)作者單位：同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院。